Leitfäden

Zuordnung von ISO 27001 zu gesetzlichen Anforderungen

Robert Fuchs

20. Juli 2023

•

5 Minuten Lesezeit

Durch die Angleichung der ISO 27001- Kontrollen an die gesetzlichen Anforderungen wird sichergestellt, dass die Sicherheitsmaßnahmen Ihres Unternehmens den regulatorischen Anforderungen entsprechen und gleichzeitig das Auditrisiko verringert wird. So schließen Sie die Lücke:

ISO 27001 bietet ein globales Sicherheitsrahmenwerk, aber die rechtlichen Verpflichtungen variieren je nach Branche, Standort und Geschäftsmodell.
Klausel 6.1.3 ist von zentraler Bedeutung: Sie verlangt die Identifizierung, Dokumentation und Aktualisierung aller rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Verpflichtungen, die für Ihr ISMS relevant sind.
Die Zuordnung gesetzlicher Anforderungen zu bestimmten Kontrollen schafft einen nachprüfbaren Nachweis, der die Einhaltung der Vorschriften bei Audits oder Vorfällen belegt.
Die Einhaltung von Vorschriften in mehreren Rechtsordnungen ist komplex: Gesetze wie die DSGVO, HIPAA und CCPA überschneiden sich oft oder stehen im Widerspruch zueinander. Ein Rechtsregister hilft dabei, diese Verpflichtungen effektiv zu verfolgen und zu verwalten.
Ein Rechtsregister ist unerlässlich und dient als dynamisches Dokument, in dem Gesetze, deren Anforderungen, geltende Kontrollen und Überprüfungszeitpläne aufgeführt sind.

Dieser Ansatz vereinfacht Audits, reduziert Risiken und entwickelt eine auf Ihr Unternehmen zugeschnittene Compliance-Strategie.

ISO 27001:2022 – A5.31 – Identifizierung gesetzlicher, behördlicher, regulatorischer und vertraglicher Anforderungen

ISO 27001 Abschnitt 6.1.3: Verbindung von rechtlichen und sicherheitstechnischen Anforderungen

Abschnitt 6.1.3 ist ein Eckpfeiler des ISMS-Planungsprozesses. Er konzentriert sich auf die Identifizierung, Dokumentation und Aktualisierung aller gesetzlichen, behördlichen, regulatorischen und vertraglichen Verpflichtungen, die sich auf Ihr Informationssicherheitsprogramm auswirken. Diese Anforderung stellt sicher, dass Ihre Sicherheitskontrollen nicht nur technisch einwandfrei sind, sondern auch einem klaren Compliance-Zweck dienen.

Dieser Schritt ist in Abschnitt 6 (Planung) der Norm positioniert und erfolgt vor der Implementierung von Kontrollen. Warum ist dieser Zeitpunkt so wichtig? Indem Sie sich bereits in der Planungsphase mit den gesetzlichen Anforderungen befassen, stellen Sie sicher, dass jede von Ihnen eingerichtete Kontrollmaßnahme direkt mit einer regulatorischen Verpflichtung, einer vertraglichen Anforderung oder einem Sicherheitsziel in Verbindung steht. Mit diesem Ansatz vermeiden Sie die Gefahr, Kontrollmaßnahmen zu implementieren, die zwar wirksam sind, aber nicht den spezifischen gesetzlichen Verpflichtungen Ihres Unternehmens entsprechen. Außerdem legen Sie damit den Grundstein für eine detaillierte Zuordnung und Audit-Bereitschaft.

Was Klausel 6.1.3 verlangt

Abschnitt 6.1.3 unterstützt eine proaktive Compliance-Strategie, indem er Sie dazu verpflichtet, ein Verzeichnis aller für Ihr Unternehmen relevanten Gesetze, Vorschriften und vertraglichen Verpflichtungen zu führen. Dazu gehört auch die Dokumentation der Anforderungen nach Rechtsgebieten und die Berücksichtigung grenzüberschreitender Vorschriften wie der DSGVO, die für mehrere Regionen gelten können.

Die Klausel geht noch weiter und verlangt von Ihnen, zu dokumentieren, wie Ihr ISMS diese Verpflichtungen erfüllt, und nachzuweisen, dass Ihre Kontrollen darauf ausgelegt sind, diese zu erfüllen. Diese Rückverfolgbarkeit ist für Zertifizierungsaudits von entscheidender Bedeutung, da sie den Auditoren die erforderlichen Nachweise zur Überprüfung der Konformität liefert.

Die effektivste Methode, um diese Anforderung zu erfüllen, ist die Führung eines Rechtsregisters – eines dynamischen Dokuments, das als Rückgrat Ihrer Compliance-Strategie dient. Ein gut strukturiertes Rechtsregister sollte Folgendes enthalten:

Eine umfassende Liste der geltenden Gesetze und Vorschriften, geordnet nach Gerichtsbarkeit
Zusammenfassungen der wichtigsten Informationssicherheitsverpflichtungen für jede Anforderung
Daten der letzten Überprüfungen
Relevante vertragliche Vereinbarungen, in denen die Anforderungen an die Informationssicherheit dargelegt sind
Querverweise, die jede gesetzliche Anforderung mit bestimmten ISMS-Kontrollen verknüpfen

Dieses Register muss versionskontrolliert und leicht zugänglich sein. Es dient bei Audits als Nachweis dafür, dass Ihr Unternehmen seine Compliance-Verpflichtungen versteht und aktiv verwaltet. Regelmäßige Aktualisierungen, die in der Regel jährlich oder als Reaktion auf wichtige regulatorische oder betriebliche Änderungen durchgeführt werden, sind unerlässlich. Tools wie ISMS Copilot können dabei helfen, diese Aktualisierungen zu automatisieren und den Prozess effizienter zu gestalten.

Für globale Unternehmen steigt die Komplexität. Sie müssen die Anforderungen auf nationaler, regionaler und lokaler Ebene für jeden Rechtsraum, in dem Sie tätig sind, systematisch dokumentieren. Dazu gehören Datenschutzgesetze, Datenschutzbestimmungen, branchenspezifische Vorschriften und sektorspezifische Standards. Die Anpassung Ihres Rechtsregisters an Ihre Branche, Ihren Rechtsraum und Ihr Geschäftsmodell ist entscheidend für die Einhaltung der Vorschriften.

Wie Abschnitt 6.1.3 Sie auf Audits vorbereitet

Sobald Sie eine klare Dokumentation erstellt haben, ist Ihr ISMS in der Lage, einer Prüfung standzuhalten. Eine ordnungsgemäß umgesetzte Klausel 6.1.3 vereinfacht die Auditvorbereitung, indem sie einen klaren Compliance-Pfad schafft. Bei einem externen Audit überprüfen die Gutachter Ihr Rechtsregister, um sicherzustellen, dass Sie alle relevanten Anforderungen für Ihre Gerichtsbarkeiten und Ihren Betrieb identifiziert haben. Sie überprüfen auch, ob jede Anforderung mit bestimmten ISMS-Kontrollen verknüpft ist, um sicherzustellen, dass Sie nicht nur Verpflichtungen identifiziert, sondern auch Maßnahmen zu deren Erfüllung ergriffen haben.

Audit-Fehler sind oft nicht auf fehlende Kontrollen zurückzuführen, sondern auf die Unfähigkeit, nachzuweisen, wie diese Kontrollen bestimmte gesetzliche Verpflichtungen erfüllen. Beispielsweise verfügen Sie möglicherweise über starke Verschlüsselung, Zugriffskontrollen und Pläne für die Reaktion auf Vorfälle, aber wenn Sie nicht schnell nachweisen können, welche gesetzlichen Anforderungen diese Kontrollen erfüllen, könnten Sie mit erheblichen Audit-Herausforderungen konfrontiert werden.

Unternehmen, die die Einhaltung von Klausel 6.1.3 als fortlaufende Aufgabe betrachten – und nicht als Last-Minute-Maßnahme vor einem Audit –, reduzieren ihr Audit-Risiko und demonstrieren ihre operative Reife. Die Fähigkeit, Kontrollen schnell und genau mit gesetzlichen Anforderungen abzugleichen, schafft Vertrauen bei den Auditoren und minimiert das Risiko von Verzögerungen bei der Zertifizierung.

Ihre Anwendbarkeitserklärung sollte ISO-Klauseln ausdrücklich mit externen Vorschriften verknüpfen, um sicherzustellen, dass jeder Teil Ihres ISMS entweder einer regulatorischen Anforderung oder einem Sicherheitsziel entspricht. Dadurch entsteht ein transparenter, überprüfbarer Nachweis, dass Ihr ISMS darauf ausgelegt ist, tatsächliche regulatorische Anforderungen zu erfüllen und nicht nur allgemeine Standards. Auditoren schätzen dieses Dokumentationsniveau, da es ein gut durchdachtes und wirksames Compliance-Programm belegt.

Darüber hinaus stärkt das Rechtsregister Ihre Position im Falle eines Sicherheitsvorfalls oder einer behördlichen Untersuchung. Indem Sie nachweisen, dass Sie die geltenden Anforderungen systematisch identifiziert, ihnen Kontrollen zugeordnet und Ihren Compliance-Status regelmäßig überprüft haben, können Sie Ihre Sorgfaltspflicht unter Beweis stellen. Dies kann dazu beitragen, Strafen zu reduzieren und das Vertrauen Ihrer Kunden zu bewahren, da Sie damit belegen, dass Ihr Unternehmen angemessene Maßnahmen ergriffen hat, um seinen gesetzlichen Verpflichtungen nachzukommen.

Aufbau eines Rechts- und Vertragsregisters

Ein Rechts- und Vertragsregister dient als zentraler, dynamischer Knotenpunkt für die Verfolgung aller rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Verpflichtungen im Zusammenhang mit Ihrem Informationssicherheitsprogramm. Es entspricht Klausel 6.1.3, indem es komplexe gesetzliche Anforderungen in umsetzbare Kontrollen aufschlüsselt und so eine Grundlage für Ihre Compliance-Bemühungen schafft.

Dieses Register ist Ihr unverzichtbares Hilfsmittel, um geltende Verpflichtungen zu identifizieren, die Einhaltung zu überwachen und die Zuständigkeit für jede Anforderung zuzuweisen. Ohne dieses Register laufen Sie Gefahr, wichtige Compliance-Anforderungen zu übersehen oder Kontrollen zu implementieren, die Ihren tatsächlichen gesetzlichen Verpflichtungen nicht gerecht werden. Im Folgenden erfahren Sie, was Sie in Ihr Register aufnehmen sollten und wie Sie es auf dem neuesten Stand halten können.

Was muss Ihr Rechtsregister enthalten?

Ein gut gepflegtes Rechtsregister sollte sieben Schlüsselkomponenten enthalten, die aus Gründen der Übersichtlichkeit und Benutzerfreundlichkeit einheitlich formatiert sind.

Beginnen Sie mit der rechtlichen oder vertraglichen Quelle. Dokumentieren Sie klar und deutlich den Namen und die Gerichtsbarkeit jeder Verordnung, z. B. „California Consumer Privacy Act (CCPA) – Vereinigte Staaten, Kalifornien” oder „Datenschutz-Grundverordnung (DSGVO) – Europäische Union”. Diese Detailgenauigkeit ist entscheidend, da Verordnungen mit ähnlichen Namen je nach Gerichtsbarkeit sehr unterschiedliche Anforderungen haben können.

Geben Sie anschließend eine Zusammenfassung der wichtigsten Anforderungen jeder Verordnung, wobei Sie sich auf Aspekte der Informationssicherheit, des Datenschutzes und der Meldung von Vorfällen konzentrieren. Sie müssen nicht den vollständigen Text angeben, sondern nur so viele Details, dass die Anforderungen klar verständlich sind. Ein Eintrag zur DSGVO könnte beispielsweise lauten: „Erfordert risikogerechte technische und organisatorische Maßnahmen, einschließlich Pseudonymisierung, Verschlüsselung und regelmäßiger Tests der Sicherheitssysteme.“

Das Feld „Zuständiger Geschäftsbereich“ hilft dabei, die betroffenen Abteilungen oder Bereiche zu identifizieren. So kann beispielsweise eine Datenschutzverordnung für alle Bereiche gelten, die mit Kundendaten umgehen, während eine branchenspezifische Anforderung bestimmte Produktlinien oder regionale Niederlassungen betreffen kann. Diese Spezifität stellt sicher, dass keine Compliance-Lücken entstehen, weil Teams davon ausgehen, dass eine Verordnung für sie nicht gilt.

Fügen Sie einen Kontrollverweis hinzu, um jede gesetzliche Anforderung mit bestimmten Kontrollen aus Anhang A der ISO 27001 zu verknüpfen. Zu den Kontrollen im Zusammenhang mit der DSGVO könnten beispielsweise A.5.34 (Datenschutz und Schutz personenbezogener Daten), A.5.33 (Schutz von Aufzeichnungen) und andere Kontrollen gehören, die sich mit Verschlüsselung und Zugriffsverwaltung befassen.

Weisen Sie jeder Anforderung eine verantwortliche Person zu. Diese Person oder dieses Team ist für den Compliance-Prozess zuständig und fungiert als Ansprechpartner während Audits. Für die DSGVO könnte dies Ihr Datenschutzbeauftragter sein, während es für Zahlungskartenvorschriften Ihr IT-Sicherheitsmanager sein könnte. Durch die Zuweisung von Verantwortlichkeiten wird sichergestellt, dass keine Verpflichtungen übersehen werden.

Dokumentieren Sie Ihren Compliance-Mechanismus und beschreiben Sie detailliert, wie Sie die einzelnen Anforderungen erfüllen. Dazu können Richtlinien, Verfahren, technische Konfigurationen, Schulungsprogramme oder vertragliche Vereinbarungen gehören. Die Einhaltung der DSGVO kann beispielsweise eine Datenschutzrichtlinie, Vereinbarungen zur Datenverarbeitung mit Lieferanten, Mitarbeiterschulungen und Verschlüsselungsprotokolle umfassen.

Legen Sie schließlich für jede Anforderung eine Überprüfungshäufigkeit fest. Während die meisten Organisationen ihr Rechtsregister jährlich überprüfen, verlangen einige Vorschriften häufigere Aktualisierungen. Beispielsweise können Branchen mit sich schnell ändernden Vorschriften vierteljährliche Überprüfungen erfordern. Halten Sie sowohl das Datum der letzten Überprüfung als auch das der nächsten fest, um einen Prüfpfad zu gewährleisten.

So kommen diese Komponenten in der Praxis zusammen:

Komponente	Beispiel zur DSGVO	Beispiel für den CCPA
Rechtliche Quelle	Datenschutz-Grundverordnung (EU 2016/679)	Kalifornisches Verbraucherschutzgesetz (Kalifornien, USA)
Beschreibung	Erfordert Maßnahmen zum Schutz personenbezogener Daten, einschließlich Verschlüsselung und Benachrichtigung bei Verstößen innerhalb von 72 Stunden.	Gewährt Einwohnern Kaliforniens das Recht, ihre personenbezogenen Daten einzusehen, zu löschen und deren Verkauf zu untersagen.
Zuständige Geschäftseinheit	Alle Stellen, die personenbezogene Daten aus der EU verarbeiten	Marketing, Vertrieb, Kundensupport (Kunden aus Kalifornien)
Kontrollreferenz	A.5.34, A.5.33, A.8.11, A.8.24	A.5.34, A.5.33, A.5.7
Verantwortliche Partei	Datenschutzbeauftragter	Datenschutzbeauftragter
Compliance-Mechanismus	Datenschutzerklärung, DPA-Überprüfungen, Verschlüsselungsstandards, Notfallplan	Datenschutzerklärung, Verfahren für Auskunftsersuchen betroffener Personen, Opt-out-Mechanismen
Überprüfungshäufigkeit	vierteljährlich	Halbjährlich

Vergessen Sie nicht, vertragliche Verpflichtungen in Ihr Register aufzunehmen. Verträge mit Kunden, Lieferanten oder Versicherern enthalten oft Sicherheitsanforderungen wie Prüfungsrechte, Fristen für die Meldung von Vorfällen oder spezifische Sicherheitskontrollen. Diese Verpflichtungen haben ebenso viel Gewicht wie gesetzliche Anforderungen und sollten mit gleicher Sorgfalt verfolgt werden.

Wenn Ihr Unternehmen in mehreren Rechtsgebieten tätig ist, ordnen Sie Ihr Register zunächst nach Rechtsgebieten und dann nach Regulierungsbereichen (z. B. Datenschutz, Cybersicherheit). Diese Struktur hilft dabei, lokale oder regionale Anforderungen nicht zu übersehen. Für globale Vorschriften wie die DSGVO erstellen Sie einen Abschnitt, in dem Sie angeben, welche Rechtsgebiete betroffen sind, und fügen Sie eine Spalte hinzu, um die Anwendbarkeit für jede Geschäftseinheit oder jeden Standort zu verfolgen.

Ihr Rechtsregister auf dem neuesten Stand halten

Ein Rechtsregister ist kein statisches Dokument. Es muss sich weiterentwickeln, wenn sich Vorschriften ändern, Ihr Unternehmen wächst und neue vertragliche Verpflichtungen entstehen. Es als lebendiges Dokument zu betrachten, ist entscheidend für die Einhaltung von Vorschriften.

Richten Sie einen formellen Überprüfungsprozess mit klaren Verantwortlichkeiten und Zeitplänen ein. Die Leitung sollte zwar bei Ihrer Compliance- oder Rechtsabteilung liegen, doch für die Pflege des Registers sind Beiträge aus dem gesamten Unternehmen erforderlich:

IT- und Informationssicherheitsteams: Setzen Sie gesetzliche Anforderungen in technische Kontrollen um.
Leiter der Geschäftsbereiche: Identifizieren Sie Vorschriften, die für ihre Geschäftstätigkeit relevant sind.
Personalwesen: Behandeln Sie Arbeitsgesetze und den Datenschutz von Mitarbeiterdaten.
Finanzen und Beschaffung: Verfolgen Sie vertragliche Verpflichtungen gegenüber Kunden, Lieferanten und Versicherern.

Jährliche Überprüfungen funktionieren für viele Organisationen, aber Branchen mit häufigen regulatorischen Aktualisierungen oder Aktivitäten in mehreren Rechtsgebieten benötigen möglicherweise vierteljährliche Überprüfungen. Notieren Sie das Datum jeder Überprüfung, die vorgenommenen Änderungen und die verantwortlichen Parteien, um einen Prüfpfad zu erstellen.

Zusätzlich zu den geplanten Überprüfungen richten Sie Auslöser für sofortige Aktualisierungen für Situationen wie die folgenden ein:

Neue Vorschriften oder Änderungen in Ihren Betriebsregionen
Expansion in neue Rechtsgebiete
Änderungen des Geschäftsmodells, die sich auf die Anwendbarkeit von Vorschriften auswirken
Regulatorische Leitlinien oder Durchsetzungsmaßnahmen zur Klärung der Compliance-Erwartungen

Wenn beispielsweise das EU-KI-Gesetz in Kraft tritt, müssen Unternehmen, die mit KI arbeiten, ihre Register unverzüglich aktualisieren, um Anforderungen wie die Datennutzung für KI-Schulungen, Transparenzpflichten und Risikomanagement zu erfüllen. Wenn Sie auf eine jährliche Überprüfung warten, könnten Sie monatelang nicht konform sein.

Technologie kann diesen Prozess vereinfachen. Tools wie ISMS Copilot überwachen sich weiterentwickelnde Vorschriften in Rahmenwerken wie ISO 27001, DSGVO und dem Cyber Resilience Act. Diese Tools können Änderungen kennzeichnen, Kontrollzuordnungen vorschlagen und potenzielle Compliance-Lücken aufzeigen. Überprüfen Sie jedoch immer die von KI generierten Leitlinien anhand der offiziellen Gesetzestexte – Technologie hilft, aber professionelles Urteilsvermögen ist unersetzlich.

Führen Sie eine Versionskontrolle durch, indem Sie alle Aktualisierungen protokollieren, einschließlich der hinzugefügten, entfernten oder geänderten Elemente, zusammen mit Zeitstempeln. Diese Aufzeichnungen zeigen den Prüfern, dass Sie Ihre Compliance-Verpflichtungen über einen längeren Zeitraum hinweg konsequent erfüllt haben und nicht nur vor einer Prüfung hastig Aktualisierungen vorgenommen haben.

Schließlich sollten Sie das Register für diejenigen, die es benötigen, leicht zugänglich machen. Bewahren Sie es an einem zentralen Ort auf, wo Compliance-Teams, Auditoren und Führungskräfte schnell darauf zugreifen können. Beschränken Sie die Bearbeitungsrechte, um unbefugte Änderungen zu verhindern, aber sorgen Sie für Transparenz im gesamten Unternehmen. Wenn jemand wissen muss, ob eine Vorschrift gilt oder wie eine Anforderung erfüllt wird, sollte er die Antwort innerhalb von Minuten und nicht erst nach Tagen finden.

Ihr Rechtsregister fließt direkt in Ihre Anwendbarkeitserklärung ein. Wenn neue gesetzliche Anforderungen hinzukommen, prüfen Sie, ob Ihre aktuellen Kontrollen diese abdecken oder ob zusätzliche Maßnahmen erforderlich sind. So stellen Sie sicher, dass Ihre Sicherheitskontrollen weiterhin Ihren tatsächlichen Verpflichtungen entsprechen, anstatt sich auf allgemeine Best Practices zu verlassen, die Ihren Compliance-Anforderungen möglicherweise nicht vollständig gerecht werden.

Zuordnung der gesetzlichen Anforderungen zu den Kontrollen in Anhang A der ISO 27001

Die Angleichung gesetzlicher Verpflichtungen an die Kontrollen gemäß ISO 27001 Anhang A ist ein entscheidender Schritt, um regulatorische Anforderungen in umsetzbare Sicherheitsmaßnahmen umzuwandeln. Dieser Prozess stellt sicher, dass jede Kontrolle direkt einer bestimmten gesetzlichen Verpflichtung entspricht, und bietet einen strukturierten Ansatz für die Einhaltung von Vorschriften. Die Herausforderung besteht jedoch darin, die Lücke zwischen dem Wortlaut der Vorschriften und den Normen der ISO 27001 zu schließen. Während beispielsweise die DSGVO „geeignete technische und organisatorische Maßnahmen” erwähnt, legt ISO 27001 Kontrollen wie A.5.34 (Datenschutz und Schutz personenbezogener Daten) fest.

Schritt-für-Schritt-Prozess der Zuordnung

Befolgen Sie diese Schritte, um gesetzliche Anforderungen systematisch den Kontrollen der ISO 27001 zuzuordnen:

Schritt 1: Bestandsaufnahme der gesetzlichen Anforderungen
Beginnen Sie damit, alle Gesetze, Vorschriften und vertraglichen Verpflichtungen im Zusammenhang mit der Informationssicherheit aus Ihrem Rechtsregister aufzulisten. Für US-amerikanische Gesundheitsorganisationen könnten dies beispielsweise HIPAA, staatliche Gesetze zur Meldung von Datenschutzverletzungen und die DSGVO sein, wenn sie Daten von EU-Bürgern verarbeiten.

Schritt 2: Bestandsaufnahme der ISO 27001-Kontrollen
Stellen Sie alle 93 Kontrollen aus Anhang A zusammen und notieren Sie deren aktuellen Implementierungsstatus. Kategorisieren Sie sie als vollständig implementiert, teilweise implementiert oder noch nicht begonnen.

Schritt 3: Erstellen Sie die Zuordnungsmatrix
Ordnen Sie jede gesetzliche Anforderung der entsprechenden Kontrolle gemäß ISO 27001 zu. Beispiel:

Die Verschlüsselungsanforderungen der HIPAA entsprechen A.8.24 (Verwendung von Kryptografie).
Artikel 32 der DSGVO entspricht A.5.34 (Datenschutz und Schutz personenbezogener Daten) und A.8.24 (Verwendung von Kryptografie).

Dokumentieren Sie diese Zuordnungen in einer Tabelle, einschließlich Kontrollnummern, verantwortlichen Parteien und Nachweisen für die Umsetzung.

Schritt 4: Lücken identifizieren
Suchen Sie nach gesetzlichen Anforderungen, für die es keine entsprechenden ISO 27001-Kontrollen gibt, und umgekehrt. Wenn beispielsweise ein staatliches Gesetz eine Multi-Faktor-Authentifizierung vorschreibt, aber keine Kontrolle dies berücksichtigt, muss diese Lücke sofort geschlossen werden.

Schritt 5: Ergebnisse dokumentieren
Lücken erfassen, Verantwortlichkeiten zuweisen und Zeitpläne für Abhilfemaßnahmen festlegen. Prioritäten anhand des Risikos setzen und sich zunächst auf Vorschriften mit großer Auswirkung konzentrieren.

Schritt 6: Validieren Sie die Zuordnungen
Vergewissern Sie sich, dass die Kontrollen die gesetzlichen Anforderungen wirksam erfüllen. Wenn Sie beispielsweise A.9.2.1 (Benutzerregistrierung und -abmeldung) dem HIPAA-Grundsatz der minimalen Notwendigkeit zuordnen, testen Sie Ihren Benutzerbereitstellungsprozess, um sicherzustellen, dass die Zugriffsbeschränkungen mit diesem Grundsatz übereinstimmen. Sammeln Sie Nachweise wie Richtlinien, Verfahren, Audit-Protokolle und Testergebnisse.

Gängige Zuordnungen gesetzlicher Anforderungen

Bei der Zuordnung von Vorschriften zu den Kontrollen der ISO 27001 zeigen sich häufig bestimmte Muster, da viele Vorschriften ähnliche Sicherheitsziele verfolgen:

Zugriffskontrolle und Identitätsmanagement:
Das Prinzip der minimalen Notwendigkeit der HIPAA, die Datenminimierung der DSGVO und die Anforderungen an den logischen Zugriff von SOC 2entsprechen häufig A.5.15 (Zugriffskontrolle), A.9.2.1 (Benutzerregistrierung und -abmeldung) und A.5.18 (Zugriffsrechte).
Verschlüsselung und Kryptografie:
Vorschriften wie HIPAA und DSGVO legen großen Wert auf Verschlüsselung. So schreibt beispielsweise HIPAA die Verschlüsselung geschützter Gesundheitsdaten vor, während Artikel 32 der DSGVO Verschlüsselung als Sicherheitsmaßnahme empfiehlt. Diese stehen im Einklang mit A.8.24 (Verwendung von Kryptografie) und umfassen Methoden wie TLS 1.3 für Daten während der Übertragung und AES-256 für gespeicherte Daten.
Reaktion auf Vorfälle:
Die Anforderungen an die Benachrichtigung bei Verstößen variieren: Die DSGVO schreibt eine Meldung innerhalb von 72 Stunden vor, während die HIPAA eine Benachrichtigung ohne unangemessene Verzögerung, in der Regel innerhalb von 60 Tagen, verlangt. Diese Verpflichtungen stehen im Einklang mit A.5.24, A.5.25 und A.5.26.
Lieferantenmanagement:
Sowohl die DSGVO als auch HIPAA verlangen die Überwachung von Beziehungen zu Dritten, wie beispielsweise Datenverarbeitungsvereinbarungen und Geschäftspartnervereinbarungen. Diese entsprechen A.5.19 (Informationssicherheit in Lieferantenbeziehungen) und A.5.20 (Behandlung der Informationssicherheit in Lieferantenvereinbarungen).
Datenschutz und Privatsphäre:
Gesetze wie die DSGVO, CCPA und HIPAA konzentrieren sich auf die Verwaltung personenbezogener Daten und entsprechen A.5.34 (Datenschutz und Schutz personenbezogener Daten), A.5.33 (Schutz von Aufzeichnungen) und A.8.10 (Löschung von Informationen).

Hier ist eine Beispiel-Zuordnungstabelle:

Gesetzliche Anforderung	Regelung	ISO 27001-Kontrolle	Implementierungsbeispiel
Verschlüsselung personenbezogener Daten	DSGVO Artikel 32, HIPAA § 164.312(a)(2)(iv)	A.8.24 (Verwendung von Kryptografie)	TLS 1.3 für Daten während der Übertragung; AES-256 für gespeicherte Daten
Zugriffskontrolle und Benutzerverwaltung	HIPAA § 164.308(a)(3), DSGVO Artikel 32	A.5.15, A.9.2.1, A.5.18	Rollenbasierte Zugriffskontrolle; vierteljährliche Zugriffsüberprüfungen
Benachrichtigung über Datenschutzverletzungen innerhalb von 72 Stunden	DSGVO Artikel 33	A.5.24, A.5.25, A.5.26	Notfallplan mit DSGVO-spezifischen Fristen
Sicherheitsanforderungen für Lieferanten	DSGVO Artikel 28, HIPAA § 164.308(b)	A.5.19, A.5.20	Datenverarbeitungsvereinbarungen; Vereinbarungen mit Geschäftspartnern
Rechte der Verbraucher in Bezug auf ihre Daten (Zugriff, Löschung)	CCPA § 1798.100, DSGVO Artikel 15–17	A.5.34, A.8.10	Automatisierte Prozesse für Anfragen und Löschungen von betroffenen Personen

Wenn sich mehrere Vorschriften überschneiden, dokumentieren Sie alle anwendbaren Verweise für eine einzige Kontrollmaßnahme. Beispielsweise kann sich die Verschlüsselung auf Artikel 32 der DSGVO, HIPAA § 164.312(a)(2)(iv) und PCI DSS-Anforderung 4 beziehen.

Automatisierung der Kartierung mithilfe von KI-Tools

Die manuelle Zuordnung gesetzlicher Anforderungen zu den Kontrollen der ISO 27001 ist sowohl zeitaufwändig als auch fehleranfällig. Der Abgleich zahlreicher Vorschriften mit den 93 Kontrollen in Anhang A kann leicht zu Übersehen führen. KI-gestützte Tools wie ISMS Copilot können diesen Prozess rationalisieren, indem sie die Dokumentenanalyse automatisieren und erste Zuordnungsentwürfe erstellen. Diese Tools sparen Zeit und reduzieren menschliche Fehler, aber überprüfen Sie deren Ergebnisse immer anhand der offiziellen Dokumentation, um Genauigkeit und Audit-Bereitschaft sicherzustellen.

Aufrechterhaltung der Compliance durch regelmäßige Überprüfungen

Wie bereits erwähnt, ist es für die Audit-Bereitschaft von entscheidender Bedeutung, Ihre Zuordnungen auf dem neuesten Stand zu halten. Betrachten Sie Ihr Rechtsregister als ein dynamisches Dokument – es muss regelmäßig überprüft werden, da sich Gesetze weiterentwickeln und Ihr Unternehmen wächst. Ohne einen strukturierten Überprüfungsprozess können veraltete Zuordnungen zu Compliance-Risiken und Audit-Fehlern führen.

Wie oft sollten Sie Ihre Zuordnungen überprüfen?

ISO 27001 Abschnitt 10 betont, wie wichtig es ist, die Kontrollen und Anforderungen, die Ihr ISMS unterstützen, regelmäßig zu testen und zu bewerten. Formelle Überprüfungen sollten mindestens einmal jährlich stattfinden, insbesondere nach internen Audits. Die ideale Häufigkeit der Überprüfungen hängt jedoch von Ihrer Branche und Ihren betrieblichen Anforderungen ab.

Beispielsweise könnten stark regulierte Branchen vierteljährliche Überprüfungen erfordern, während stabilere Sektoren mit jährlichen Aktualisierungen auskommen könnten. Welchen Zeitplan Sie auch immer wählen, dokumentieren Sie ihn klar und deutlich in Ihrer Anwendbarkeitserklärung.

Ihr Rechtsregister sollte mehr als nur eine Auflistung von Gesetzen und Vorschriften enthalten. Es sollte auch Zusammenfassungen der Anforderungen und das Datum der letzten Überprüfung jedes einzelnen Punktes enthalten. Dieser Detaillierungsgrad gibt den Prüfern die Gewissheit, dass Sie proaktiv handeln und nicht in letzter Minute versuchen, die Zertifizierungsanforderungen zu erfüllen.

Zusätzlich zu den geplanten Überprüfungen erfordern bestimmte Ereignisse sofortige Aktualisierungen Ihrer Zuordnungen. Dazu gehören:

Neue Gesetze oder Vorschriften treten in Kraft
Aufhebung oder wesentliche Änderung bestehender Vorschriften
Expansion in neue Rechtsgebiete oder Geschäftsbereiche
Änderungen der vertraglichen Verpflichtungen gegenüber Kunden oder Lieferanten
Sicherheitsvorfälle, die Compliance-Lücken aufdecken

Wenn Ihr Unternehmen beispielsweise nach einer reinen Präsenz in Texas nun auch in Kalifornien tätig wird, müssen Sie sich umgehend mit den spezifischen Anforderungen Kaliforniens, wie dem California Consumer Privacy Act, befassen. Wenn ein wichtiger Kunde neue Datenschutzklauseln in seinen Vertrag aufnimmt, müssen diese ebenfalls sofort den entsprechenden Kontrollen der ISO 27001 zugeordnet werden, ohne dass Sie Ihren nächsten Überprüfungszyklus abwarten müssen.

Um immer auf dem Laufenden zu bleiben, sollten Sie regelmäßig Branchenaktualisierungen verfolgen. Abonnieren Sie die Dienste von Behörden, Branchenverbänden oder juristischen Verlagen, die Änderungen in relevanten Gesetzen verfolgen. Beauftragen Sie bestimmte Personen oder Teams damit, diese Aktualisierungen regelmäßig zu überprüfen – je nach regulatorischem Umfeld wöchentlich oder monatlich.

Zuweisung von Rollen und Verantwortlichkeiten für die Compliance

Ein solider Überprüfungsprozess hängt von einer klaren Unternehmensführung ab, daher ist die Zuweisung von Rollen für die Einhaltung der Vorschriften unerlässlich. Stellen Sie vor jeder Prüfung sicher, dass Sie offiziell festgelegt haben, wer dafür verantwortlich ist, das Unternehmen über gesetzliche und regulatorische Änderungen auf dem Laufenden zu halten.

Compliance-Aufgaben werden in der Regel auf mehrere Personen oder Abteilungen verteilt:

Ein Compliance-Beauftragter oder Rechtsberater überwacht in der Regel das Rechtsregister und verfolgt regulatorische Aktualisierungen.
Der Informationssicherheitsmanager stellt sicher, dass gesetzliche Anforderungen auf die Kontrollen der ISO 27001 abgestimmt sind.
Die einzelnen Kontrollverantwortlichen, wie in Ihrer ISMS-Dokumentation beschrieben, sorgen für die Übereinstimmung zwischen ihren Kontrollen und den geltenden Anforderungen.
Die Geschäftsleitung überprüft und genehmigt Änderungen am Rechtsregister und an den Zuordnungen.

Jede Rolle sollte klar dokumentiert werden, einschließlich der Kontrollverantwortung, der Nachweisquellen und der Testpläne. Die mit Compliance-Aufgaben betrauten Personen benötigen regelmäßige Schulungen, um ihre Verantwortlichkeiten und die Bedeutung zeitnaher Aktualisierungen zu verstehen.

Um diesen Prozess zu vereinfachen, sollten Sie ein übersichtliches Änderungsprotokoll führen und ein automatisiertes Compliance-Dashboard verwenden. Dies hilft bei der Verfolgung von Aktualisierungen und unterstützt schnelle Reaktionen während Audits. Ihre Anwendbarkeitserklärung sollte die Klauseln der ISO 27001 eindeutig mit externen Vorschriften verknüpfen, damit Auditoren die Einhaltung der Vorschriften leichter überprüfen können.

Dashboards können auch einen Überblick über jede zugeordnete gesetzliche Anforderung und die entsprechende ISO 27001-Kontrolle bieten. Sie sollten den Implementierungsstatus, das Datum der letzten Prüfung, die Verfügbarkeit von Nachweisen und etwaige Lücken anzeigen.

Für Unternehmen, die ihre Compliance-Bemühungen optimieren möchten, können Tools wie KI-gestützte Assistenten (z. B. ISMS Copilot) die Zuordnung gesetzlicher Anforderungen zu ISO 27001-Kontrollen automatisieren. Diese Tools können auch maßgeschneiderte Anleitungen dazu liefern, wie bestimmte gesetzliche Anforderungen mit den Kontrollen in Anhang A in Einklang gebracht werden können, und etwaige Compliance-Lücken aufzeigen. Achten Sie bei der Auswahl solcher Tools darauf, dass sie die von Ihnen verwendeten regulatorischen Rahmenwerke unterstützen – sei es DSGVO, HIPAA, SOC 2, PCI DSS oder NIST – und dass sie sich nahtlos in Ihre ISMS-Dokumentation und Ihre Nachweisrepositorien integrieren lassen.

Schlussfolgerung

Die Angleichung der gesetzlichen Anforderungen an die Kontrollen der ISO 27001 stärkt Ihren Ansatz zum Management sowohl von Sicherheits- als auch von Rechtsrisiken. Durch die direkte Verknüpfung der gesetzlichen Verpflichtungen mit Ihren ISMS-Kontrollen schaffen Sie ein optimiertes Compliance-Framework. Dies reduziert nicht nur Redundanzen, sondern schafft auch einen klaren Prüfpfad, der sowohl für Regulierungsbehörden als auch für Stakeholder eine systematische Rechenschaftspflicht aufzeigt.

Wie bereits erwähnt, ist die Erstellung und Pflege eines detaillierten Rechtsregisters unerlässlich. Dieses Register sollte nicht nur die geltenden Gesetze, sondern auch die damit verbundenen spezifischen Verpflichtungen, Überprüfungsdaten und zugewiesenen Verantwortlichkeiten erfassen. Betrachten Sie es als ein lebendiges Dokument, das sich an das Wachstum Ihres Unternehmens anpasst, unabhängig davon, ob Sie neue Regionen erschließen oder neue vertragliche Verpflichtungen übernehmen.

Die Zuordnung gesetzlicher Anforderungen ist keine einmalige Aufgabe. Sie umfasst die Katalogisierung Ihrer Kontrollen, die Verknüpfung gesetzlicher Verpflichtungen mit den entsprechenden Kontrollen in Anhang A (z. B. die Verknüpfung der DSGVO-Anforderungen mit der Kontrolle A.5.34 zum Schutz der Privatsphäre), die Dokumentation Ihrer Entscheidungen und die Identifizierung von Lücken, die zusätzliche Kontrollen erfordern. Regelmäßige Aktualisierungen – sei es jährlich oder als Reaktion auf regulatorische Änderungen oder geschäftliche Entwicklungen – sind entscheidend, um Ihre Zuordnungen korrekt und auditfähig zu halten.

Für Unternehmen, die Compliance in mehreren Rechtsräumen verwalten, können Tools wie ISMS Copilot eine entscheidende Rolle spielen. Diese KI-gestützten Lösungen automatisieren den Mapping-Prozess und reduzieren so den manuellen Arbeitsaufwand erheblich. Mit Datenschutzmaßnahmen auf Unternehmensniveau sorgt ISMS Copilot dafür, dass Ihre sensiblen Daten sicher bleiben, und liefert gleichzeitig auf Ihre Bedürfnisse zugeschnittene Compliance-Erkenntnisse.

Wichtige Erkenntnisse

Um eine robuste Compliance-Strategie zu entwickeln, sollten Sie sich auf folgende Praktiken konzentrieren:

Führen Sie ein dynamisches Rechtsregister mit klaren Zuständigkeiten und festgelegten Überprüfungsfristen.
Arbeiten Sie teamübergreifend zusammen, indem Sie Rechtsexperten, Informationssicherheitsmanager und Kontrollverantwortliche einbeziehen.
Dokumentieren Sie Ihre Mapping-Entscheidungen sorgfältig und legen Sie Nachweise für deren Umsetzung vor.
Verknüpfen Sie die Anforderungen der ISO 27001 mit externen Vorschriften in Ihrer Anwendbarkeitserklärung, um Audits reibungsloser zu gestalten.
Behandeln Sie Ihr Rechtsregister als einen sich weiterentwickelnden Leitfaden für Verpflichtungen und nicht nur als eine Zertifizierungsanforderung.

Häufig gestellte Fragen

Wie trägt die Führung eines Rechtsregisters zur Auditbereitschaft und zur Verringerung von Compliance-Risiken bei?

Ein Rechtsregister dient als zentrale Anlaufstelle für alle rechtlichen, regulatorischen und vertraglichen Verpflichtungen, die für Ihr Unternehmen relevant sind. Durch die Abstimmung dieser Anforderungen mit den Kontrollen der ISO 27001 können Sie sicherstellen, dass Ihr Informationssicherheits-Managementsystem (ISMS) alle erforderlichen Verpflichtungen effektiv erfüllt.

Durch die Führung eines aktuellen Rechtsregisters sind Sie besser auf Audits vorbereitet, da darin klar dokumentiert ist, wie Ihr Unternehmen bestimmte Gesetze und Standards einhält. Dies senkt nicht nur das Risiko von Verstößen und möglichen Strafen, sondern vereinfacht auch den Auditprozess erheblich. Darüber hinaus kann Ihr Team so regulatorischen Änderungen immer einen Schritt voraus sein, umgehend darauf reagieren und Compliance-Lücken vermeiden.

Wie kann eine Organisation, die in mehreren Rechtsgebieten tätig ist, ihr Rechtsregister korrekt und aktuell halten?

Die Führung eines aktuellen Rechtsregisters in einer Organisation, die in mehreren Rechtsordnungen tätig ist, erfordert einen gezielten Ansatz. Beginnen Sie damit, das Register regelmäßig zu überprüfen und zu aktualisieren, um Änderungen von Gesetzen, Vorschriften und Standards in allen relevanten Rechtsordnungen zu berücksichtigen. Das bedeutet, dass Sie Aktualisierungen auf lokaler, bundesstaatlicher, nationaler und internationaler Ebene, die sich auf Ihre Organisation auswirken könnten, genau im Auge behalten müssen.

Weisen Sie anschließend klare Verantwortlichkeiten zu, indem Sie bestimmte Personen oder Teams mit der Verwaltung des Rechtsregisters beauftragen. Diese Personen sollten eng mit den Rechts-, Compliance- und Betriebsteams zusammenarbeiten, um sicherzustellen, dass alle Bereiche abgedeckt sind. Tools wie ISMS Copilot können diesen Prozess effizienter gestalten, indem sie maßgeschneiderte Anleitungen und Vorlagen bieten, die die ISO 27001-Kontrollen mit den für Ihr Unternehmen spezifischen gesetzlichen Anforderungen in Einklang bringen.

Zu guter Letzt sollten Sie der fortlaufenden Schulung und Sensibilisierung der mit der Compliance befassten Mitarbeiter Priorität einräumen. Es ist von entscheidender Bedeutung, Ihr Team über regulatorische Neuerungen auf dem Laufenden zu halten und die Bedeutung einer genauen Dokumentation zu betonen. Regelmäßige Audits und Lückenanalysen stellen darüber hinaus sicher, dass das Rechtsregister eine verlässliche Ressource für die Aufrechterhaltung der Compliance bleibt.

Warum ist es wichtig, die Kontrollen nach ISO 27001 den gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen zuzuordnen?

Durch die Zuordnung der ISO 27001-Kontrollen zu gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen wird sichergestellt, dass die Sicherheitsmaßnahmen Ihres Unternehmens mit den für Ihre Branche relevanten Gesetzen und Standards übereinstimmen. Dieser Ansatz hilft nicht nur dabei, potenzielle Lücken zu identifizieren, sondern reduziert auch Compliance-Risiken und zeigt Regulierungsbehörden und Stakeholdern, dass Sie die erforderlichen Vorsichtsmaßnahmen treffen.

Durch die direkte Verknüpfung der ISO 27001-Kontrollen mit spezifischen gesetzlichen Verpflichtungen können Sie den Auditprozess vereinfachen, die Verantwortlichkeit verbessern und ein robustes Sicherheitsframework aufrechterhalten, das sowohl Ihre betrieblichen Anforderungen als auch die regulatorischen Erwartungen erfüllt.